Investment- und Bankaufsichtsrecht

Unser deutsches Team hilft unseren Mandanten, sich im schnell entwickelnden und zunehmend komplexen regulatorischen Umfeld zurechtzufinden, um gleichermaßen alle relevanten Rechtsvorschriften einzuhalten und administrative Belastungen dennoch zu minimieren. Wir beraten darüber hinaus zu Bank- und Finanzdienstleistungen sowie Transaktionen im Finanzsektor, einschließlich Neuprodukteinführungsprozessen und Vertragsdokumentationen. Wir legen einen starken Fokus auf Asset Management (Investmentvermögen und Vermögensverwaltung) und können damit Investmentmanager beim Verkauf ihrer Produkte und ihres Know-hows an institutionelle und private Kunden in Deutschland ebenso unterstützen wie bei Organisationsfragen (z.B. Auslagerung) oder Transaktionen (z.B. Immobilienerwerb durch Fonds). Das sehr gut vernetzte Team vertritt zahlreiche namhafte deutsche Asset Manager, Investmentbanken und Emissionshäuser, die Fondsprodukte auflegen, ebenso wie institutionelle Anleger bei der Kapitalanlage (Fund Due Diligence). Hierbei beraten wir zu allen Aspekten rund um Investmentfonds und Finanzmarktregulierung aus einer Hand.

Als Teil unseres eingespielten globalen Financial Services and Markets Teams können wir auf die Erfahrung unserer Kollegen in ganz Europa (u.a. deutschsprachige Expertise in Luxemburg), den USA, Kanada, Lateinamerika, Asien, Australien, Afrika und dem Nahen Osten zurückgreifen und Mandanten in allen unseren Kernbereichen kompetente Beratung bieten. Mit einem multidisziplinären Team von Anwälten, Risiko- und Compliance-Experten sowie Strategen für Government Relations und Public Policy bieten wir unseren Mandanten einen „End-to-End“-Service, der tiefes juristisches und regulatorisches Wissen mit praktischer Branchenerfahrung kombiniert, um praxisorientierte und kommerzielle Lösungen zu liefern.

Unser Team ist um die regulatorischen Kernstärken – Governance, Conduct und Markets – herum strukturiert und für seine Beratungs- und Transaktionsarbeit mit den größten Finanzmarktteilnehmern bekannt, darunter Banken, Finanzdienstleister, Vermögensverwalter, Makler, Investmentmanager und -fonds sowie FinTechs. Wir arbeiten eng mit unserem Steuerrechtsteam zusammen, das die zwingend erforderliche Unterstützung im Bereich komplexer Steuerfragen in Bezug auf Investmentfonds und andere Investmentprodukte bei Ertrag- und Umsatzsteuerfragen bietet.

Unsere Beratungsschwerpunkte

• Bankenregulierung/CRD/CRR
• Finanzdienstleistungsberatung/MiFID/MiFIR
• Brokerage und Wertpapierhandel
• Compliance und Geldwäschebekämpfung
• Gründung und Erlaubnisverfahren für Banken, Finanzdienstleister und Kapitalverwaltungsgesellschaften einschließlich Zweigniederlassungen mit oder ohne europäischem Passport
• Regulierung im Zusammenhang mit ESG (Environmental, Social und Governance)
• Global Custody
• Asset Management: OGAW und AIFMD, insbesondere Immobilien-AIF, Private Debt-AIF, Infrastruktur-AIF, Private Equity-AIF und Venture Capital-AIF
• FinTech, insbesondere Zahlungsdienste (ZAG), und RegTech
• Vermeidung von Insiderhandel und Marktmanipulation (MAR)
• Investitionen von Versicherungsunternehmen, Pensionskassen und Versorgungswerken unter Solvency II und der Anlageverordnung, Durchführung von Fund Due Diligence einschließlich Side Letter-Verhandlungen
• Umsetzung von Master-KVG Strukturen für Kapitalverwaltungsgesellschaften und Asset Manager
• Outsourcing durch Kreditinstitute, Zahlungsinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute und Kapitalverwaltungsgesellschaften
• Anzeigenverfahren für den Vertrieb und die Emission von Publikumsfonds und Spezial-AIF
• Produktstrukturierung unter bilanziellen, aufsichtsrechtlichen und steuerrechtlichen Aspekten
• Auflegung von Fonds, Fondsdokumentation, Lizenzierung und Vertrieb, Auflösung oder Verkauf sowie Beratung zur laufenden Geschäftstätigkeit
• EMIR – auch in Bezug auf Investmentfonds, insbesondere Collateral Management
• Banken-M&A (bspw. Erwerb/Verkauf ihres Fonds und Asset Management und/oder Verwahrstellengeschäftes)
• Verteidigung gegen Anlegerklagen im Bereich fehlgeschlagener Investments